Didžioji žiuri nurodo rizikos draudimo fondo SAC kapitalą dėl keturių vertybinių popierių sukčiavimo atvejų

Didžioji federalinė žiuri šiandien Niujorko federaliniame apygardos teisme apkaltino milijardierių prekybininko Steveno A. Coheno vardu pavadintą ir valdomą rizikos draudimo fondą „SAC Capital Advisors“. Antradienį buvęs SAC portfelio valdytojas Richardas Lee taip pat pripažino savo kaltę dėl prekybos viešai neatskleista informacija.

Kaltinamajame akte SAC ir su ja susijusioms lėšoms prekybos viešai neatskleista informacija schema buvo apibūdinta kaip „esminė, plačiai paplitusi ir tokio masto be žinomo precedento rizikos draudimo fondų sektoriuje“. Cohenas nėra įvardytas kaltinamajame akte, o vadinamas „SAC savininku“. Kaltinamajame akte teigiama, kad SAC prekybos viešai neatskleista informacija sistema buvo vykdoma nuo 1999 m. Iki 2010 m.

Kaltinamajame akte sakoma, kad SAC buvo sukurta portfelio valdytojams, kad jie rekomenduotų „aukšto įsitikinimo“ investavimo idėjas, paremtas „pranašumu“ Cohenui, kuris pribloškė įmonės „ribotas“ atitikties sistemas ir procedūras. Kaltinamajame akte teigiama, kad SAC uždirbo „šimtus milijonų dolerių neteisėto pelno“.

Kaltinamajame akte taip pat nurodoma, kaip SAC tariamai ieškojo portfelio valdytojų, turinčių daug kontaktų tam tikroje pramonės šakoje ar sektoriuje, „nesistengdama užtikrinti, kad„ šie valdytojai “nesinaudotų šiais kontaktais neteisėtai viešai neatskleistai informacijai gauti“. SAC darbuotojas el. Laiške Cohenui apie būsimą portfelio valdytojo samdymą sakė, kad potencialus samdinys buvo „vaikinas, kuris žino šaltą ketvirtį“, turi nuosavą namą Hamptone su [„Fortune 100“ pramonės įmonės finansų direktoriumi. su vadovybe “, - teigiama kaltinamajame akte.

Didžioji žiuri taip pat teigė, kad kai įmonė samdo portfelio valdytojus, įmonė patikrina savo tinklo stiprumą sektoriuje, tačiau neatitinka atitinkamo etikos, vientisumo, atitikties ar to, ar naujoji samdytoja naudojo neviešą informaciją, patikrinimo. prekybai viešai neatskleista informacija.

Kaltinamajame akte teigiama, kad SAC pasamdė Richardą Lee, kuris antradienį pripažino savo kaltę dėl sukčiavimo vertybiniais popieriais, nepaisant to, kad Cohenas žinojo, kad jis yra „viešai neatskleistos prekybos grupės“ dalis kitame rizikos draudimo fonde.

Tyrimas dėl Coheno ir jo firmos buvo tęsiamas daugelį metų ir jau baigtas Kovo mėnesį atsiskaityti už 616 mln ir administracinis kaltinimas Cohenui praėjusią savaitę už „nesugebėjimą prižiūrėti dviejų vyresniųjų darbuotojų ir neleisti jiems prekiauti viešai neatskleista informacija“. Baudžiamajame kaltinime įmonei iš esmės pakartojami SEC administracinio kaltinimo kaltinimai, ypač tai, kad Cohenas pasirašė sandorius dėl „Dell“ ir dviejų farmacijos kompanijų, remdamasis informacija, kurią jis turėjo žinoti.

Kaltinamajame akte taip pat išsamiai aprašomas tariamas SAC vidaus atitikties procedūrų trūkumas, sakant, kad „SAC atitikties departamentas tuo metu savo istorijoje nustatė tik vieną atvejį, kai jos darbuotojai įtarė, kad prekyba viešai neatskleista informacija“, ir tuo atveju jis tik skyrė baudas susijusiems darbuotojams ir leiskite jiems išlaikyti savo darbą, neįspėjus teisinių institucijų.

Pagal SEC įsakymas buvo pateiktas administraciniam teismui , 2008 m. SAC uždirbo arba išvengė beveik 277 milijonų JAV dolerių nuostolių dėl „Dell“ sandorių, remdamasi ankstyvu bendrovės pelno ir dviejų farmacijos atsargų duomenimis, remiantis išankstinėmis žiniomis, kad tam tikro vaisto tyrimas parodė, kad jis buvo neveiksmingas. Skunde teigiama, kad sandorių pagrindas buvo neteisėtai gauta viešai neatskleista informacija. Coheno advokatai atsakė a Praėjusią savaitę 46 puslapių balta knyga išdalinta SAC darbuotojams išdėstydami savo gynybą nuo SEC teiginių. Jei SEC pasisekė administracinėje byloje, Cohenui gali būti uždrausta valdyti investuotojų pinigus.

Cohenas plačiai vertinamas kaip vienas sėkmingiausių prekybininkų pastaruoju metu. Kol išorės investuotojai, reaguodami į SEC ir FTB tyrimą, nepradėjo traukti pinigų iš jo įmonės, SAC valdė apie 16 mlrd. Cohenas per kelerius metus atgavo apie 1 mlrd. JAV dolerių kompensaciją iš investicijų pelno ir mokesčių, mokamų investuotojams.

Pataisymas: Ankstesnė šios istorijos versija neteisingai nustatė Richardą Lee. 2009 m. Kaltas dėl prekybos viešai neatskleista informacija pripažintas Richardas Choo Beng Lee. 25.07.13